从处罚金额来看，东海证券被罚没6000万元，成为年内被处罚金额最高的券商机构。据中国证监会公布的行政处罚决定书，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。中国证监会对其责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
东吴证券次之，年内被处罚金额为1336.44万元。中国证监会1月3日披露的行政处罚决定书显示，东吴证券及相关人员因在国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，以及在紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责等行为，共罚没1336.44万元。
今年以来，监管共开出两张亿元级的罚单。其中，中国证监会9月9日披露的行政处罚决定书显示，展翔作为时任证券公司从业人员，在2018年2月至2024年10月期间控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。中国证监会决定责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。这也是年内证券从业人员的最大金额罚单。
“在当前严监管环境下，券商需筑牢合规防线，靶向补强重点业务短板，推动执业标准全面升级。”在刘春生看来，券商应升级全业务流程合规制度，借助科技手段实现风险实时预警与穿透核查，强化内核、质控的独立性与权威性。此外，投行端应压实全周期尽调与持续督导责任，经纪端严守投资者适当性要求，同时优化考核激励机制，弱化“唯业绩论”，并加强员工常态化合规培训与行为管控。
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